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北京證監(jiān)局:機構(gòu)應(yīng)推行全流程風(fēng)控和質(zhì)控

  北京證監(jiān)局以視頻形式召開2022年北京轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作會,傳達證監(jiān)會相關(guān)會議精神,對機構(gòu)下一步發(fā)展提出方向和要求。會議強調(diào),下一步機構(gòu)監(jiān)管的重點是,規(guī)范公司治理和加強人員管理、加強投行能力建設(shè)、推行全流程風(fēng)控和質(zhì)控、推動科技賦能。一是要切實提升認識,并將認識付諸于實踐,圍繞資本市場功能定位、機構(gòu)功能發(fā)揮,推動高質(zhì)量發(fā)展;二是要抓住關(guān)鍵點和關(guān)鍵環(huán)節(jié),夯實發(fā)展基礎(chǔ),提升合規(guī)管理層次,緊跟監(jiān)管動向;三是要強化安全管理,將安全管理、風(fēng)險防控始終擺在工作的突出位置。

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