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證監(jiān)會(huì):對中金公司及王晟、孫雷等采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施

  證監(jiān)會(huì)公告稱,中國國際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司申請?jiān)诳苿?chuàng)板上市過程中,未勤勉盡責(zé)對發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序,主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見,相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容,未能完整、準(zhǔn)確評價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號)第五條的規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

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