資管機構(gòu)的合規(guī)風險問題始終是監(jiān)管關(guān)注的“重中之重”，年末又有三家券商及券商資管因產(chǎn)品運作中存在風險評估不到位等問題遭到監(jiān)管處罰。證監(jiān)會近日通報，招商證券資產(chǎn)、國元證券、長江證券(上海)資管三家機構(gòu)存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調(diào)查和風險評估不到位等問題，責令招商證券資產(chǎn)、長江證券(上海)資管改正，3個月內(nèi)向當?shù)刈C監(jiān)局提交整改報告，同時對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中國基金報)